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　　中国网财经12月25日讯 昨日，新疆证监局纠合对申万宏源（000166）证券、五矿证券接管出具警示函的监督处治措施。

　　新疆证监局称，申万宏源证券（000562）看成中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券看成中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，均对刊行东谈主非计算性往复占款、商业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽责访问使命底稿不挨次。

　　中国网财经记者注重到，除上述两份警示函外，监管近日密集对券商开出罚单，严监管信号抓续开释。据中国网财经记者不皆备统计，仅12月20日这一天，即有至少6家券商接到监管罚单。

　　具体来看，深圳证监局当日辩认对招商证券、华鑫证券、中信证券接管出具警示函的行政监管措施，主要系相应券商在经纪业务或场外养殖品业务处治存在不及。

　　上海证监局当日对华金证券接管责令改正的行政监管措施，触及的主要业务类别为私募金钱处治业务、代销金融产物业务等。江苏证监局当日公告对兴业证券南京分公司接管责令改正的行政监管措施，主要原因则为存在职工处治不到位,未能接管灵验措施挨次使命主谈主员执业行为,在瞻念察可能影响客户权力的要紧事件后莫得实时叙述。

　　深交所同日亦公告对民生证券发出警示函，触及的业务主要为投行业务。深交所称，民生证券在保荐恒业微晶创业板IPO时kaiyun官方网站登录入口，存在五项违法行为。